证券发行核准制的特点有哪些？死刑适用对象的限制是什么

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证券发行核准制的特点有哪些？

一、证券发行核准制的特点有哪些

1、证券法规定证券发行人的发行资格及证券发行的实质条件。通过确定证券发行人资格及发行条件，尽力排斥劣质证券的发行，依此，并非各种公司无论其规模及营利能力均可公开发行证券，只有具备法定资格并符合法定条件的发行人才可以发行证券。

2、证券监管机构对证券发行享有独立审查权。严格地说，证券监管机构的职责是保证法律规则的贯彻与实施，于审核期间，若发现发行人资格、条件与法律规定不相符合者，应禁止其公开发行;目口使发行人资格及条件符合证券法规定，证券监管机构也有权不核准其发行证券。

3、证券监管机构在核准证券发行申请后，如发现存在其他违法情势时，有权撤销已作出的核准与批准，且证券监管机构撤销已作出核准的，无须承担。

二、证券发行的程序

证券发行的核准

发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。

国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。

国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

证券发行的保荐。

《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

证券发行的承销

证券承销是证券经营机构依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行的证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。

1.证券承销的方式

证券承销业务采取代销或者包销方式。

2.证券承销的协议

证券公司承销证券。应当同发行人签订代销或者包销协议。

3.承销团承销证券

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

4.证券承销的期限

证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

有关证券发行的程序在法律上有明确的规定，对于相关情况的处理上，应当根据公司生产经营中的实际情况而定，对于涉及到需要提升公司的生产经营情况的，可以向证券服务中心申请发行证券，但不得存在违法的行为或者违反证券规定的。

死刑适用对象的限制是什么

一、死刑适用对象的限制是什么

死刑适用对象

死刑是剥夺犯罪分子生命的刑罚方法。死刑是刑罚体系中最严厉的惩罚手段。

刑法第48条规定，死刑只适用于罪行极其严重的犯罪分子。

所谓罪行极其严重就是通常所说的罪大恶极。罪大是指犯罪性质和后果极其严重给社会造成的损失特别巨大，是犯罪的客观危害的体现;恶极是指犯罪分子的主观恶性和人身危险性特别大，是罪犯的一种主观心理，通常表现为犯罪分子蓄意实施严重罪行，丧尽良知，不思悔改，极端蔑视法制，仇视社会。作为死刑的适用对象的罪犯应当是罪大与恶极同时具备，缺一不可。

不能适用死刑的对象

刑法第49条规定，犯罪的时候不满18周岁的人和审判的时候怀孕的妇女，不适用死刑。根据本条的规定，以下罪犯不适用死刑：

1、犯罪的时候不满18周岁的人。这里所说的“犯罪的时候”，是指实施犯罪行为的时候，不是指审判的时候，如果行为人在实施犯罪行为的那一天不满18周岁，即便审判的时候已满18周岁，亦适用本条的规定。

2、审判的时候怀孕的妇女。这里所说的“审判的时候”是指从羁押到执行的整个诉讼过程，而不是仅指法院审理阶段。因此，在刑事诉讼的各个阶段上怀孕的妇女都不适用死刑。

对上述两种不适用死刑，是指既不能判处死刑立即执行，也不能判处死刑缓期2年执行。

二、执行死刑会受哪些限制

刑法典第48条规定：“对于应当判处死刑的犯罪分子，如果不是必须立即执行的，可以判处死刑同时宣告缓期二年执行。”这就是我国刑法中的死刑缓期执行制度。死缓制度对于应当判处死刑的犯罪人，又在是否实际执行的环节上留了一线生机，只要不是必须立即执行的，均可适用死刑缓期执行的规定。根据上述规定，适用死刑缓期执行必须具备两个条件：

一是“罪该处死”，即必须是罪行极其严重;

二是“不是必须立即执行”。这是适用死缓的基本条件。所谓“不是必须立即执行”刑法未作明确规定，但根据司法实践，通常是指犯罪后自首、立功或有其他法定从轻情节的;在共同犯罪中罪行不是最严重的;因被害人的过错导致被告人激愤犯罪或者有其他表明容易改造的情节的;有令人怜悯的情节的;有其他应当留有余地的情况。由于死缓不是独立刑种，只是死刑的一种执行方法，故判处死缓会出现不同结局。